Cómo sé dónde y cómo está regulado mi broker?

20 August 2015
Juan Colon

Recibimos esta pregunta de forma recurrente, así que qué mejor que contestarla aquí para todo el mundo?

Nota: somos un broker europeo, así que la información que facilitamos NO es aplicable a otras jurisdicciones, como por ejemplo, EEUU. Lo sentimos 🙁

Bajo legislación comunitaria MiFID, cualquier proveedor desarrollando actividades financieras reguladas debe mostrar su perfil regulatorio en la base de su portal Internet. En nuestro caso, como empresa regulada por el FCA con pasaporte para operar en España, nos puedes encontrar por partida doble en el portal del FCA y el de la CNMV!

¿Cómo? Sigue leyendo…

Regulación inglesa

Visita nuestro pie de página para encontrar el FRN (Firm Reference Number) – el identificador de Tradeslide Trading Tech (586 466) a efectos regulatorios ingleses:

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Importante: si eres europeo y tu broker no muestra un pie de página similar con vínculo al regulador de referencia, es motivo de preocupación. Ofrecer servicios de brokeraje en Europa es una actividad regulada – y bajo MiFID TODAS las entidades reguladas deben mostrar suficiente información como para que sus usuarios puedan verificar sus datos en el registro del regulador.

Visita a la FCA

Contando con el “Firm Registration Number” 586 466, puedes verificar por tu propia cuenta que Tradeslide Trading Tech LTD está supervisada por el Financial Conduct Authority (el regulador inglés), en cuyo registro público y gratuito nos puedes encontrar. Screen Shot 2015-08-17 at 12.01.37

 

En esta página del dominio de la FCA podrás encontrar toda la información regulatoria relacionada con nosotros. Siguiendo el vínculo “search the Financial Services Register”, llegarás a esta pestaña.

 

Screen Shot 2015-08-17 at 12.05.30Inciso: el regulador inglés se llamaba “Financial Services Authority” (FSA) antes de llamarse FCA, y algunas de sus URLs todavía están alojadas en el dominio www.fsa.gov.uk, con el antiguo logo, como en este caso.

En cualquier caso, seleccionando “Financial Services Firm Search” llegarás a la máscara de búsqueda.

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Una vez allí, introduce tus criterios de búsqueda (por ejemplo, nuestro FRN es 586466) y “Submit” para ver:Screen Shot 2015-08-17 at 12.21.40Explicar qué significa cada campo va más allá de lo que podemos cubrir en un post, pero verás que el texto en rojo son hipervinculos que puedes consultar, y están bastante bien documentados. Una de las muchas aplicaciones que tiene este epígrafe es averiguar, más allá de toda duda, si tu broker opera contra tí o no.

Otra aplicación es verificar si el broker en cuestión cuenta con permiso para operar, por ejemplo, en España – para lo que basta con ir al epígrafe “Passports”. En este caso, verás que Darwinex cuenta con una sucursal en España para captación de clientes, y que el resto de actividades las prestamos en formato de libre-prestación desde Reino Unido.

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Visita a la CNMV

Para contrastar esta información puedes cruzarla contra el registro de Empresas de Servicios de Inversión de la CNMV.

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En el submenú “Empresas de servicios de inversión” (ESIs) – desplegado en el pantallazo, consultamos los registros oficiales para llegar a:

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Siguiendo los vínculos para Empresas de servicios de inversión extranjeras verás que Tradeslide Trading Tech es una ESI con sucursal en la Calle Recoletos, 19, de Madrid – desde donde trabaja todo nuestro equipo de desarrollo.

Si tienes dudas sobre algún epígrafe en particular, háznoslo saber!